麥高證券 王璐

一、引言

當(dāng)前，高質(zhì)量發(fā)展已成為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)，金融系統(tǒng)正著力做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融“五篇大文章”，加快推進(jìn)金融強(qiáng)國建設(shè)。在此背景下，作為資本市場核心中介的證券行業(yè)，其發(fā)展的政治性、人民性被提到了新的高度。證券公司不僅是資本配置的執(zhí)行者，更是國家戰(zhàn)略的傳導(dǎo)者和金融安全的守護(hù)者。因此，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，并以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)卓越企業(yè)文化建設(shè)，進(jìn)而帶動(dòng)公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，成為新時(shí)代中國特色金融發(fā)展的內(nèi)在要求和根本保障。

在證券行業(yè)生態(tài)中，中小證券公司數(shù)量眾多，它們扎根區(qū)域、貼近市場，是服務(wù)中小微企業(yè)和廣大投資者的“毛細(xì)血管”，在打通資本市場服務(wù)“最后一公里”中扮演著不可或缺的角色。然而，相較于資源稟厚、品牌卓著的頭部券商，中小券商普遍面臨著資本實(shí)力薄弱、業(yè)務(wù)同質(zhì)化嚴(yán)重、人才吸引力不足、抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱以及品牌影響力有限等發(fā)展困境。資本實(shí)力薄弱使其在金融科技投入、高端人才引進(jìn)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試錯(cuò)上捉襟見肘;業(yè)務(wù)同質(zhì)化導(dǎo)致它們在傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)、投行等領(lǐng)域陷入低利潤率的價(jià)格戰(zhàn)泥潭;人才吸引力不足則形成了“業(yè)務(wù)弱-人才流失-業(yè)務(wù)更弱”的惡性循環(huán)；抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱使其在市場劇烈波動(dòng)時(shí)更易陷入生存危機(jī)。在行業(yè)集中度持續(xù)提升和監(jiān)管要求日趨嚴(yán)格的背景下，中小券商的生存空間受到擠壓，“馬太效應(yīng)”愈發(fā)凸顯。

在此情境下，如何突破發(fā)展瓶頸，實(shí)現(xiàn)“小而美、專而精”的特色化、差異化高質(zhì)量發(fā)展，成為擺在所有中小券商面前的重大課題。傳統(tǒng)的規(guī)模擴(kuò)張和牌照驅(qū)動(dòng)模式已難以為繼，尋求新的發(fā)展動(dòng)能和核心競爭力迫在眉睫。由此，一個(gè)核心矛盾擺在了所有中小券商面前：如何在有限的資源稟賦下，擺脫對規(guī)模擴(kuò)張的路徑依賴，精準(zhǔn)響應(yīng)功能定位的時(shí)代呼喚，并將其轉(zhuǎn)化為可持續(xù)的商業(yè)成功。本文認(rèn)為，破解這一難題的關(guān)鍵，在于激活企業(yè)內(nèi)生發(fā)展中最具活力的變量——在黨的領(lǐng)導(dǎo)下所塑造的卓越企業(yè)文化。它已遠(yuǎn)非傳統(tǒng)認(rèn)知中的形象點(diǎn)綴，它是一種能夠深度重塑企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略選擇、組織能力與人才體系的核心戰(zhàn)略資源。

二、文化優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為發(fā)展動(dòng)能的內(nèi)在邏輯

卓越的企業(yè)文化之所以能引領(lǐng)中小券商實(shí)現(xiàn)突圍，其根源在于它能將獨(dú)特的組織理念和價(jià)值觀系統(tǒng)性地轉(zhuǎn)化為企業(yè)的核心競爭力。而黨的領(lǐng)導(dǎo)正是這一轉(zhuǎn)化過程的根本保證。

首先，文化的價(jià)值優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)的戰(zhàn)略優(yōu)勢。企業(yè)文化建設(shè)的首要任務(wù)是“明方向”，確保企業(yè)發(fā)展與國家戰(zhàn)略同頻共振。黨建工作的“把方向”作用，能夠引導(dǎo)資源有限的中小券商更精準(zhǔn)地聚焦政策鼓勵(lì)的領(lǐng)域，如服務(wù)專精特新企業(yè)、發(fā)展“普惠金融”、深耕區(qū)域經(jīng)濟(jì)等，從而在細(xì)分賽道上建立起“人無我有、人有我優(yōu)”的特色優(yōu)勢，避免與頭部券商進(jìn)行全方位的同質(zhì)化競爭。

其次，文化的組織優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)的治理優(yōu)勢。強(qiáng)大的文化凝聚力是組織力量的源泉。通過將黨組織融入公司治理結(jié)構(gòu)（“黨建入章”）、落實(shí)“雙向進(jìn)入、交叉任職”、強(qiáng)化黨內(nèi)監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督協(xié)同等機(jī)制，能夠有效提升決策的科學(xué)性與執(zhí)行的穿透力，構(gòu)筑堅(jiān)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防線。這對于內(nèi)部治理相對薄弱的中小券商而言，是保障其行穩(wěn)致遠(yuǎn)的“壓艙石”。

最后，文化的精神優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)的人才優(yōu)勢。優(yōu)秀企業(yè)文化中所蘊(yùn)含的使命感、責(zé)任感、誠信合規(guī)等價(jià)值理念，與黨建文化一脈相承。通過先進(jìn)文化的引領(lǐng)，可以有效凝聚人心、激發(fā)員工干事創(chuàng)業(yè)的熱情，構(gòu)建強(qiáng)大的組織向心力和戰(zhàn)斗力，以強(qiáng)大的精神力量彌補(bǔ)物質(zhì)資源的短板。

三、以卓越企業(yè)文化引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)踐路徑

基于上述邏輯，中小證券公司應(yīng)從以下四個(gè)維度系統(tǒng)推進(jìn)黨建、文化建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展的深度融合。

（一）以卓越文化引領(lǐng)發(fā)展方向，為企業(yè)“把舵定向”

金融的政治性與人民性，是其服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求。證券公司必須旗幟鮮明講政治，深刻理解并踐行自身的社會(huì)責(zé)任與時(shí)代使命。金融作為國民經(jīng)濟(jì)的血脈，其資源配置方向、服務(wù)重點(diǎn)領(lǐng)域、風(fēng)險(xiǎn)防控邏輯，均需與國家戰(zhàn)略同頻共振。證券公司作為資本市場的核心參與者，無論規(guī)模大小、業(yè)務(wù)側(cè)重如何，都必須旗幟鮮明講政治。尤其是在行業(yè)中數(shù)量占比高、服務(wù)區(qū)域廣的中小券商，其扎根地方經(jīng)濟(jì)、貼近中小微企業(yè)與基層投資者的特性，決定了其服務(wù)成效直接關(guān)系到資本市場服務(wù)的“最后一公里”質(zhì)量。

1、強(qiáng)化理論武裝，筑牢思想根基

證券公司通過深入學(xué)習(xí)黨的二十屆三中、四中全會(huì)精神和關(guān)于金融工作、資本市場的重要論述，將其融入公司治理和員工教育的全過程，引導(dǎo)全體黨員干部和員工深刻領(lǐng)悟“兩個(gè)確立”的決定性意義，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營決策和企業(yè)文化建設(shè)始終同黨中央保持高度一致。同時(shí)，通過主題黨日活動(dòng)、紅色教育基地參觀學(xué)習(xí)等生動(dòng)載體，增強(qiáng)員工的使命感、責(zé)任感和工作熱情，最終為業(yè)務(wù)發(fā)展注入強(qiáng)大動(dòng)力，彰顯金融報(bào)國使命。

2、堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，完善治理機(jī)制

將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，確保黨組織在公司治理中發(fā)揮“把方向、管大局、保落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用。明確黨組織在決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)和工作方式，把黨組織研究討論作為董事會(huì)、經(jīng)營管理層決策重大問題的前置程序，保證公司核心理念與黨的方針政策在治理中得到統(tǒng)一體現(xiàn)，防止出現(xiàn)“文化與業(yè)務(wù)兩張皮”現(xiàn)象，確保公司發(fā)展不偏向、不走樣。

3、文化價(jià)值塑造，履行社會(huì)責(zé)任

卓越的文化能夠?yàn)閱T工樹立正確的價(jià)值取向，引導(dǎo)其堅(jiān)守職業(yè)道德底線，抵制不正當(dāng)競爭行為，維護(hù)資本市場的公平、公正和透明。這不僅有助于提升公司的社會(huì)形象和聲譽(yù)，也有利于整個(gè)證券行業(yè)的健康發(fā)展。同時(shí)，積極履行社會(huì)責(zé)任，積極參與社會(huì)公益事業(yè)，如教育扶貧、志愿環(huán)保行動(dòng)等，為社會(huì)和諧穩(wěn)定貢獻(xiàn)力量。這不僅能夠提升公司的社會(huì)形象，也有助于增強(qiáng)公司的品牌價(jià)值和市場競爭力。

（二）以卓越文化強(qiáng)化組織建設(shè)，為發(fā)展“筑牢根基”

嚴(yán)密的組織體系是企業(yè)應(yīng)對市場波動(dòng)、實(shí)現(xiàn)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的核心保障。中小券商需以文化建設(shè)強(qiáng)化內(nèi)部治理效能，打造一支價(jià)值觀統(tǒng)一、專業(yè)能力扎實(shí)的隊(duì)伍。

1、激活基層組織活力

按照“應(yīng)建盡建”原則優(yōu)化基層黨組織設(shè)置，確保業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，黨的工作就覆蓋到哪里。加強(qiáng)黨支部標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化建設(shè)，打造“黨員先鋒崗”，使其成為凝聚員工的核心、攻堅(jiān)克難的堡壘，將文化理念融入日常工作和團(tuán)隊(duì)建設(shè)。

2、鍛造高素質(zhì)專業(yè)化核心人才隊(duì)伍

堅(jiān)持黨管干部、黨管人才原則，樹立正確選人用人導(dǎo)向，將價(jià)值觀認(rèn)同與文化匹配度放在首位，把政治標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)能力結(jié)合起來，選拔忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)母刹砍鋵?shí)到各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)崗位。加強(qiáng)員工教育與賦能，鼓勵(lì)黨員在業(yè)務(wù)拓展、合規(guī)風(fēng)控中當(dāng)先鋒、作表率。

3、強(qiáng)化監(jiān)督協(xié)同，保障健康發(fā)展

整合黨內(nèi)監(jiān)督與公司內(nèi)部稽核、審計(jì)等監(jiān)督資源，成立聯(lián)合監(jiān)督小組，明確各方職責(zé)和工作流程，在監(jiān)督過程中，充分發(fā)揮各自專業(yè)優(yōu)勢，形成監(jiān)督合力。建立健全監(jiān)督信息共享、問題線索移送、聯(lián)合調(diào)查處理等機(jī)制。在監(jiān)督過程中，確保員工行為與公司倡導(dǎo)的價(jià)值觀保持一致形成監(jiān)督合力，切實(shí)保障企業(yè)健康發(fā)展。

（三）以卓越文化凝聚人心力量，為發(fā)展“注入靈魂”

優(yōu)秀的企業(yè)文化是企業(yè)凝聚人心、激發(fā)活力的重要源泉。相較于大型券商，中小券商面臨品牌影響力弱、團(tuán)隊(duì)凝聚力建設(shè)難度大等挑戰(zhàn)，更需要有貼合自身定位的企業(yè)文化作為支撐。因此，中小券商更需借助文化的力量打造“扎根地方、服務(wù)地方”的特色文化標(biāo)簽，實(shí)現(xiàn)黨建與文化、業(yè)務(wù)的同頻共振。

1、引領(lǐng)核心價(jià)值理念，塑造行業(yè)文化

以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為引領(lǐng)，大力弘揚(yáng)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化精髓，通過文體活動(dòng)、宣傳陣地、樹立典型等途徑，推動(dòng)價(jià)值理念內(nèi)化為員工精神追求。同時(shí)，厚植合規(guī)誠信根基，強(qiáng)化“合規(guī)經(jīng)營是底線”的認(rèn)知，樹立“投資者保護(hù)至上”理念，切實(shí)維護(hù)投資者權(quán)益。

2、凝聚人心匯聚力量，營造和諧氛圍

堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，尊重員工主體地位，維護(hù)員工合法權(quán)益。通過黨建帶工建，開展形式多樣的文化體育活動(dòng)、志愿服務(wù)活動(dòng)，增強(qiáng)員工的歸屬感、認(rèn)同感和幸福感。關(guān)注員工成長與發(fā)展，搭建員工成長平臺(tái)，營造積極向上、團(tuán)結(jié)和諧、干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。

（四）以卓越文化驅(qū)動(dòng)價(jià)值創(chuàng)造，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中“彰顯價(jià)值”

服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是金融行業(yè)的天職和宗旨，更是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的根本目標(biāo)。中小券商在服務(wù)區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)、助力中小微企業(yè)發(fā)展中具有不可替代的作用，更需以卓越文化為引領(lǐng)，找準(zhǔn)創(chuàng)新方向、夯實(shí)服務(wù)效能，在服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)自身差異化發(fā)展，彰顯時(shí)代價(jià)值。

1、聚焦主責(zé)主業(yè)，服務(wù)國家戰(zhàn)略

強(qiáng)大的企業(yè)文化會(huì)引導(dǎo)公司主動(dòng)融入國家發(fā)展大局，帶領(lǐng)公司聚焦服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新和國家重大戰(zhàn)略實(shí)施，在服務(wù)國家和區(qū)域戰(zhàn)略中實(shí)現(xiàn)公司自身價(jià)值與特色發(fā)展。

2、鼓勵(lì)合規(guī)創(chuàng)新，提升專業(yè)能力

在嚴(yán)守合規(guī)底線的前提下，富有活力的企業(yè)文化將鼓勵(lì)和支持公司進(jìn)行創(chuàng)新探索。將創(chuàng)新精神融入企業(yè)文化，激勵(lì)員工勇于探索、敢于突破，以更專業(yè)、更高效的金融服務(wù)滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者日益多元化的需求。

3、加強(qiáng)人才培養(yǎng)，營造良好環(huán)境

制定核心人才培養(yǎng)計(jì)劃，完善企業(yè)人才激勵(lì)機(jī)制，建立健全薪酬福利體系，為員工提供公平公正的職業(yè)發(fā)展平臺(tái)，增強(qiáng)員工的歸屬感和忠誠度，將公司打造成吸引人才、留住人才、成就人才的平臺(tái)。

四、結(jié)語

在金融行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展的歷史新征程中，卓越的企業(yè)文化已不再是錦上添花的裝飾，而是決定企業(yè)生死存亡的核心引擎。對于身處激烈競爭、資源相對有限的中小證券公司而言，文化的力量尤為關(guān)鍵。它不僅是抵御市場風(fēng)浪的堅(jiān)實(shí)堤壩，更是突破同質(zhì)化困局、實(shí)現(xiàn)“小而美、專而精”特色化發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力源泉。

因此，中小證券公司必須將企業(yè)文化建設(shè)置于公司戰(zhàn)略的核心地位，堅(jiān)持以高質(zhì)量黨建為引領(lǐng)，精心培育和踐行與自身稟賦及時(shí)代使命相契合的卓越文化。唯有如此，才能將無形的文化軟實(shí)力，轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在的治理能力、戰(zhàn)略定力、創(chuàng)新活力和市場競爭力，在時(shí)代的浪潮中穩(wěn)健前行，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、維護(hù)金融穩(wěn)定、加快建設(shè)金融強(qiáng)國貢獻(xiàn)出自己獨(dú)特的力量。

（CIS）